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Veröffentlicht am 3. August 2023

ASIC-Vorsitzender Joe Longo hat die Einrichtung einer neuen Beratergruppe begrüßt, die ASX Clear und ASX Settlement in strategischen Clearing- und Abwicklungsfragen beraten soll. Wichtig ist, dass dies Beiträge zur Steuerung des ASX CHESS-Ersatzprojekts beinhaltet.

Am 2. August veranstaltete Herr Longo einen Runden Tisch, an dem eine kleine Gruppe anerkannter Branchenführer teilnahm, darunter ASIC-Kommissarin Danielle Press und die stellvertretende Gouverneurin der Reserve Bank of Australia, Michele Bullock.

Der Rundtisch wurde einberufen, um langjährige Bedenken der Branche hinsichtlich des CHESS-Ersatzprojekts und der Angemessenheit der Stakeholder-Einbindung und Governance von ASX, einschließlich des Managements von gruppeninternen Interessenkonflikten durch ASX, auszuräumen.

Während des Runden Tisches gab ASX die Ernennung von Alan Cameron AO zum unabhängigen Vorsitzenden der Beratergruppe bekannt.

Herr Longo sagte: „ASIC begrüßt die Ernennung von Alan Cameron zum unabhängigen Vorsitzenden der Beratergruppe.“ Herr Cameron und die Beratergruppe werden eine wichtige Rolle dabei spielen, ASX dabei zu unterstützen, das Vertrauen in das Projekt wiederherzustellen.

„Es bestand Einigkeit darüber, dass ASX, die Beratergruppe und die Industrie zusammenarbeiten müssen, um das beste Ergebnis für den Markt, für börsennotierte Unternehmen und Investoren zu erzielen, und nicht die Interessen einer bestimmten Gruppe begünstigen dürfen.“

Wir gehen davon aus, dass ASX und die Beratergruppe im besten Interesse des Marktes zusammenarbeiten, auch beim Ersatz von CHESS. Die Beratergruppe wird wichtige Beiträge zur Steuerung des CHESS-Ersatzprojekts leisten.

In einem Erwartungsschreiben, das in den kommenden Wochen verschickt wird, werden ASIC und die RBA ASX über die Erwartungen der Regulierungsbehörden in Bezug auf die Beratergruppe informieren. Eine öffentliche Reaktion der Vorstände von ASX Clear und ASX Settlement wird erwartet.

ASIC ist bereit, eine Reihe regulatorischer Optionen zu nutzen, um sicherzustellen, dass ASX Clear und ASX Settlement den Erwartungen der Regulierungsbehörden in Bezug auf die Beratergruppe entsprechen.

ASIC und RBA sind Co-Regulatoren lizenzierter Clearing- und Settlement-Einrichtungen (CS).

Die RBA und ASIC haben Aufsichtsaufgaben für die vier CS-Einrichtungen der ASX-Gruppe: zwei zentrale Gegenparteien – ASX Clear Pty Ltd und ASX Clear (Futures) Pty Ltd – und zwei Wertpapierabwicklungseinrichtungen – ASX Settlement Pty Ltd und Austraclear Limited.

Die RBA hat Standards festgelegt, um sicherzustellen, dass CS-Einrichtungslizenznehmer ihre Geschäfte auf eine Weise führen, die die allgemeine Stabilität des australischen Finanzsystems fördert. Die RBA führt jährliche Bewertungen darüber durch, wie gut die ASX CS-Einrichtungen ihren gesetzlichen Verpflichtungen nachkommen, diese Standards einzuhalten und alle anderen Maßnahmen zu ergreifen, die zur Reduzierung des Systemrisikos erforderlich sind.

ASIC hat separate, aber ergänzende Verantwortlichkeiten für die Lizenzierung und Überwachung von CS-Einrichtungen, die gemäß Teil 7.3 des Gesetzes lizenziert sind. ASIC ist für die Beurteilung verantwortlich, ob die Dienstleistungen einer CS-Einrichtung auf faire und effektive Weise bereitgestellt werden. ASIC hat auch regulatorische Verantwortung für Betreiber lizenzierter Märkte, einschließlich des ASX-Marktes. Bei der Überwachung und Bewertung von CS-Einrichtungen arbeiten RBA und ASIC gegebenenfalls eng zusammen.